1

典當行經(jīng)營非絕當物品的銷售以及舊物收購、寄售

《典當管理辦法》第六十四條第一款：典當行違反本辦法第二十六條第（一）、（二）、（五）項，第二十八條第（四）項或者第三十四條規(guī)定的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責令改正，單處或者并處5000元以上3萬元以下罰款。

初次違法且危害后果輕微并及時改正

不予行政處罰

江門市金融工作局

2

典當行經(jīng)營動產(chǎn)抵押業(yè)務(wù)

3

典當行經(jīng)營未經(jīng)主管部門批準的其他業(yè)務(wù)

4

典當行存在對外投資行為

5

典當行委托其他單位和個人代辦典當業(yè)務(wù)，或者向其他組織、機構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當業(yè)務(wù)

6

未經(jīng)有關(guān)部門批準，典當行收當國家統(tǒng)收、專營、專賣物品

《典當管理辦法》第六十四條第二款：典當行違反本辦法第二十九條或者第四十三條第（三）、（五）項的規(guī)定，收當限制流通物或者處理絕當物未獲得相應(yīng)批準或者同意的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責令改正，并處1000元以上5000元以下罰款。

7

未報有關(guān)管理部門批準，典當行擅自處理國家限制流通的絕當物的

8

未取得當戶的同意和配合，典當行自行變賣、折價處理或者委托拍賣行公開拍賣絕當物品中的上市公司股份的

9

典當行對其股東的典當余額超過該股東入股金額，或典當條件優(yōu)于普通當戶的

《典當管理辦法》第六十四條第三款：典當行違反本辦法第四十四條第（三）、（四）項規(guī)定，資本不實，擾亂經(jīng)營秩序的，由所在地設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門責令限期補足或者減少注冊資本，并處以5000元以上3萬元以下罰款。

10

典當行凈資產(chǎn)低于注冊資本的90%時，各股東未按比例補足或者申請減少注冊資本的

11

非法集資人

《防范和處置非法集資條例》第三十條　對非法集資人，由處置非法集資牽頭部門處集資金額20%以上1倍以下的罰款。非法集資人為單位的，還可以根據(jù)情節(jié)輕重責令停產(chǎn)停業(yè)，由有關(guān)機關(guān)依法吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照或者登記證書；對其法定代表人或者主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處50萬元以上500萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（三）主動供述地方金融監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（四）配合地方金融監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的（第13項除外） ；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。

從輕或減輕行政處罰

江門市金融工作局

12

非法集資協(xié)助人

《防范和處置非法集資條例》第三十一條　對非法集資協(xié)助人，由處置非法集資牽頭部門給予警告，處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

13

與非法集資事件有關(guān)的單位和個人不配合調(diào)查的

《防范和處置非法集資條例》第三十六條第一款：與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人不配合調(diào)查，拒絕提供相關(guān)文件、資料、電子數(shù)據(jù)等或者提供虛假文件、資料、電子數(shù)據(jù)等的，由處置非法集資牽頭部門責令改正，給予警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款。